開放存取進展及其對我國科技期刊出版的影響與啟示

創建日期:  2016/06/23  王婧   瀏覽次數:   返回

開放存取進展及其對我國科技期刊出版的影響與啟示
賀  偉
(中國科學技術大學學報編輯部,合肥230026)

摘要:開放存取(OA)作為一種近年來新興的學術出版模式,具有出版快捷、檢索方便、免費獲取的特點,其發展正日益引起國際學術領域的關注。本文根據國際知名OA數據庫DOAJ和OpenDOAR截至今年8月的數據統計,分析了OA目前的新進展,并通過介紹OA期刊的不同辦刊模式展示了國際學術出版領域的OA期刊發展動向。在此基礎上,結合我國科技期刊特點分析了OA的發展對我國科技期刊出版的影響,并借鑒國際的成功OA出版經驗為我國科技期刊的OA出版提出若干建議。
關鍵詞:開放存??;DOAJ;OpenDOAR

開放存取(open access,OA)是自20世紀90年代開始在國際上興起的一種新的學術出版模式。2001年"布達佩斯開放存取倡議"(Budapest open access initiative, BOAI)對OA的定義[1-2]為:文獻可通過公共互聯網免費獲取,即允許任何用戶閱讀、下載、復制、傳播、打印和檢索論文的全文,或者對論文的全文進行鏈接、為論文建立索引、將論文作為素材編入軟件,或者對論文進行任何其他出于合法目的的使用,而不受經濟、法律和技術方面的任何限制,除非網絡本身造成數據獲取的障礙。對復制和傳播的唯一約束,以及版權在此所起的唯一作用是,應該保證作者擁有保護其作品完整性的權利,并要求他人在使用作者的作品時以適當的方式表示致謝并注明引用出處。OA與傳統出版模式的主要區別在于:采用作者付費而不是讀者付費的出版模式,信息載體以電子版形式為主,無償提供給讀者[2],因而其具有出版快捷、檢索方便、免費獲取等優點,有助于提高論文的顯示度和學術影響力。其產生最為根本的兩大背景是:由于國際出版商的商業化和兼并行為,導致學術期刊價格持續上升,從而使基于訂閱的學術期刊傳統模式帶來了嚴重的學術交流障礙;同時網絡環境的發展使學術期刊出版和傳播的成本大大降低[3]。
由于OA打破了國際出版商對學術交流自由的限制,因而獲得了國家、科研機構和團體、研究人員的歡迎和支持,近年來蓬勃發展。據Khabsa等[4]2013年的統計數據顯示,在互聯網上至少可搜索到114 000 000篇英文學術文獻,其中至少有24%是可以免費獲取的。本文利用兩大著名OA數據庫DOAJ和OpenDOAR截至今年8月的統計數據分析了OA目前的新進展,并通過具體例子介紹了OA期刊的幾種不同辦刊模式;分析了OA的發展趨勢對我國科技期刊出版業的影響,并借鑒國際知名OA出版機構的成功經驗對我國科技期刊的OA出版給出了若干建議,以期能為我國科技期刊的發展提供參考。
1  開放存取的新進展
1.1  OA期刊和OA開放倉儲
"布達佩斯開放存取倡議"中建議了實現OA的兩種互補途徑:一是開放存取期刊,即"金色之路",指作者或作者所在機構向出版者付費在開放存取期刊發表論文,出版者自出版之日起就提供論文的免費訪問;二是自存檔(Self-Archiving)或開放倉儲(open repository),即"綠色之路",指作者可以將自己論文的預印本、后印本、經同行評審過的會議論文或專著進行存檔,提供開放訪問[5]。在實現OA的同行評議文章中,約41%的文章發表在OA期刊,約59%的文章通過"綠色之路"實現OA[6]。以下分別通過對國際著名的開放存取期刊網絡平臺DOAJ和開放倉儲目錄系統OpenDOAR的最新數據分析,展現OA的新進展。
1.1.1  開放存取期刊目錄DOAJ
"開放存取期刊目錄"DOAJ(Directory of Open Access Journal)[7]是2003年5月由瑞典的隆德大學圖書館(Lund University Libraries)設立。其目標是覆蓋自然科學和社會科學各學科的、具有質量控制系統的開放存取期刊,為用戶提供一站式服務,從而提升OA期刊的顯示度和易用性,推動OA運動的更快發展。該目錄收錄的均為學術性、研究性期刊,覆蓋自然科學和社會科學學科,具有免費、全文、高質量的特點。其質量源于所收錄的期刊實行同行評審,或者有編輯作質量控制,故而對學術研究有很高的參考價值[8]。
通過登錄DOAJ網站[7],筆者對DOAJ的相關收錄數據進行了統計。統計結果顯示,截至2015年8月15日,DOAJ收錄的OA期刊已達到10 489種,收錄文章1 952 327篇。圖1給出了截至2015年8月DOAJ每年期刊收錄總數的變化情況??梢钥闯?,自DOAJ于2003年設立以來收錄的OA期刊數量一直在快速增長,尤其是2010—2013年期間共增加了5 710種期刊,占總收錄期刊數量的一半以上。被DOAJ收錄的國際高質量OA學術期刊數量總體上呈加速發展趨勢。
 
注:2015年的數據為截至2015-08-15的統計數據
圖1  DOAJ收錄期刊總數的年統計數據[7]
根據DOAJ網站的統計結果,目前在其所收錄的134個國家中,美國被收錄的期刊數量是最多的(表1),截至2015年8月是1 057份,占DOAJ收錄期刊總數的10.1%。圖2是截至2015年8月DOAJ每年收錄的美國期刊數量,也呈穩定增長的態勢。這與美國政府對開放存取的態度有一定關系。美國國會在2007年12月通過了2008撥款法案,其中就包括要求美國國立衛生研究院(NIH)強制要求被資助者將研究論文存儲到PubMed Central(生物醫學和生命科學領域的著名OA期刊數據庫)進行開放獲取的條款,這使得NIH資助的研究成果強制性開放存儲自2008年起成為法律[9]。2013年2月,美國白宮科技政策辦公室又頒布"提高聯邦資助科學研究成果獲取的備忘錄",要求所有研發資助年度經費超過1億美元的聯邦機構所資助項目產出的學術論文都要實現公共共享,同時要求各聯邦機構必須在備忘錄發布后的6個月內提交本機構的開放共享政策草案[10]。
表1  DOAJ收錄期刊數量分布最多的前十個國家[7]
出版國家 收錄期刊數量 出版國家 收錄期刊數量
美國 1 057 埃及 532
巴西 999 德國 353
英國 698 羅馬尼亞 322
西班牙 585 波蘭 319
印度 578 土耳其 302
注:表格數據為截至2015-08-15的統計數據。
 
注:2015年的數據為截至2015-08-15的統計數據
圖2  DOAJ收錄美國期刊數量的年統計數據[7]
1.1.2  開放存取倉儲目錄OpenDOAR
"開放存取倉儲目錄"OpenDOAR[11]是關于開放存取學術倉儲的權威目錄與工具。OpenDOAR由英國諾丁漢大學和瑞典蘭德大學于2005年共同創辦,已成為全球OA倉儲資源建設中心[12]。目前OpenDOAR的OA倉儲名單已超過2 900個。圖3給出了OpenDOAR收錄OA倉儲的數量變化情況(2006年的數據躍增主要源于OpenDOAR數據庫的自身改進)??梢钥闯?,全世界OA倉儲的數量也在逐年穩定增長。
 
圖3  OpenDOAR收錄OA倉儲數量[11]
這些OA倉儲的類型分布如圖4(a)所示,其中來自科研機構或部門的占絕大多數,比例達到了84.1%,9.8%為跨機構的學科倉儲??梢姼咝?、國家實驗室等學術機構目前仍然是OA倉儲發展的主要動力和建設力量。在這些倉儲所分布的國家中,美國、英國、日本、德國的倉儲數量依次占據前4位,如圖4(b)所示。其中,美國倉儲的比例為15.9%,占世界六分之一強,在一定程度上體現了OA理念在這個科技強國的接受和普及程度。
        
 (a) OpenDOAR中OA倉儲的類型分布            (b) OpenDOAR中OA倉儲的國家分布[11]
圖4  OpenDOAR中OA倉儲的類型和國家分布
1.2  OA期刊的不同辦刊模式
OA的不斷發展日益明顯地改變著學術出版的模式。對于以往作為學術出版主體的商業出版商,由于OA資源的豐富會減少傳統期刊的發行量,并在一定程度上抑制學術期刊定價的增長,因而很多出版商在前幾年表現出了對OA的抵制[13]。不過隨著OA的逐漸普及以及國際金融局勢的變化,他們也開始緊跟OA步伐,積極探索這種新的出版模式。以出版《Nature》系列期刊的自然出版集團(NPG)為例,NPG曾一直對OA持反對態度,抨擊OA期刊《PLoS One》開放獲取政策的盈利是以犧牲論文質量為代價,然而自2009年NPG轉變態度向嘗試OA出版邁出了重要一步。在2009年9月NPG宣布將發起一份新的在線期刊《Nature Communications》,該刊在文章接收后提供作者自由選擇OA出版或傳統訂閱出版的權利。該刊于2010年4月出版了第一期,而后在2014年10月轉換為完全OA。與此同時,《Science》雜志也于2014年9月正式宣布創辦OA期刊《Science Advances》,通過作者提供出版費(每篇約3 000美金)來運行。Cell出版集團則于2011年8月即創辦了OA期刊《Cell Reports》,該刊2014年的影響因子已達8.358,成為OA領域的龍頭期刊。
另一方面,為了加快和促進科研成果的交流與傳播,科學家對于創辦OA期刊具有很大的熱情。早在2000年,美國生物醫學科學家就創建了PLoS(公共科學圖書館),并于2003年開始出版了《PLoS Biology》《PLoS Medicine》《PLoS One》等一系列生命科學與醫學類OA期刊。2012年底,諾貝爾獎得主、《美國科學院院刊》(PNAS)前任主編Randy Schekman,又以高起點創辦了生物學科領域的OA期刊《eLife》,通過200多位杰出科學家組成的編輯團隊、創新的服務形態和資助機構給予的充足經費支持,探索創辦一份可以便捷發表優質論文的高端OA期刊[14]。
可以說,OA期刊已逐漸進入學術期刊出版的主流,并將對國際學術交流方式產生越來越重要的影響。
2  OA的發展對我國科技期刊的影響和啟示
2.1  我國科技期刊現狀
據中國科學技術信息研究所發布的2014年度中國科技論文統計結果顯示,2013年SCI數據庫收錄中國科技論文23.14萬篇,占世界份額的13.5%,已連續五年排名世界第二位[15]。相較于我國科研人員在科技論文產出方面的快速提升,我國的科技期刊質量與發達國家相比卻仍有較大差距。根據筆者對ISI出版的《期刊引用報告》(JCR 2014版)的查詢結果,美國被SCI收錄的科技期刊共2 894份,其中影響因子在10以上的期刊就有101份,而我國目前被SCI收錄的科技期刊僅有173份,影響因子在10以上的期刊僅有2份。為給我國科研人員提供更好的國際學術交流平臺,減少國內優秀科研成果向國外期刊的流失,盡快提高我國科技期刊的顯示度和影響力已迫在眉睫。
2.2  OA的發展為我國辦好自己的科技期刊提供了難得的國際環境和良性影響
從出版發行的角度來看,出版周期短以及期刊內容易于被檢索、獲取和引用是有效提升期刊影響力的必要條件。而這些正是OA出版所具有的獨特優勢。此外,我國科技期刊一般具有偏重學術交流的公益性、而發行收入所占比例不高的特點,這與OA的運營模式有著天然的親近性[16]?;谖覈萍计诳趪H上的學術影響普遍偏小,以及國際大型科技出版集團對傳統學術期刊的壟斷化經營現狀,采用OA出版來快速提升我國科技期刊的顯示度和影響力無疑值得積極嘗試。因此,近年來OA出版越來越被國際學術交流系統接受和重視的趨勢,為我國采用OA模式盡快打造出高水平科技期刊提供了難得的國際環境和機遇。
早在2004年,中國科學院、國家自然科學基金委員會領導就分別代表各自機構在北京簽署了"柏林宣言",鼓勵科學人員與學者在"開放使用"的原則下公開他們的研究工作,鼓勵文化機構通過在互聯網上提供他們所擁有的資源來支持"開放使用"[5]。2014年5月15日,中國科學院和國家自然科學基金委員會分別正式發表政策聲明,從當天起,中科院受各類公共資助科研項目所產生的論文、國家自然科學基金全部或部分資助科研項目產生的論文,將在論文發表后12個月內實施開放獲取[16]。這顯示了我國政府支持科研成果開放存取,促進知識傳播利用,讓知識普惠社會發展的導向和決心。
同時,國內科技期刊也在積極探索OA出版。在2007年中國科協所屬期刊中即有140種期刊實現OA(占全部科協科技期刊的15.6%),到2011年中國科協所屬OA期刊的數量已增至308種(比例為29.3%)[17]。60種延續OA的中文版期刊的總被引頻次、影響因子和即年指標平均值的5年(2006—2010)增長率分別比非OA期刊高11.8%、17.8%和14.3%,顯示出了OA對提高學術期刊影響力的切實效果[18]。
2.3  國際OA的辦刊經驗對我國OA期刊發展的啟示
與美國等科技發達國家的OA發展現狀相比,我國的OA期刊發展從整體上來說仍處在較初級階段。截至2015年8月DOAJ收錄的我國開放存取期刊數量僅為58份,國際排名第37位。同時絕大多數OA期刊分散上網,處在一種自發、無序的狀態中[19]。所以我國科技期刊的OA出版仍有很大的發展空間。
據初景利等[17]對中國科協的開放存取期刊的問卷調查結果顯示,制約我國科技期刊OA發展的主要因素包括:OA出版論文的權利政策不清,可能影響期刊和作者權益;自身缺乏足夠的技術和經濟能力來進一步開發網站和個性化服務;OA出版影響了訂購費和廣告費,難以支持期刊可持續發展;OA出版網站影響力不高等。
為了更好地發展我國OA期刊,建議借鑒國際經驗,著重在以下幾個方面探索適合我國情況的解決措施:
(1) 從政策層面增強引導和宣傳。作為一種具有學術公益性質的行為,OA的發展需要國家和科技決策部門的引導。強制性OA是國外OA政策的發展趨勢,例如NIH就是在其自愿原則的OA政策受挫后轉變為強制性OA政策的[8]。目前我國科研人員中有很大比例不太了解OA出版,同時單位沒有制定相關的鼓勵政策也顯著影響了他們的OA出版意愿[20]。因此,從科技政策層面宣傳并鼓勵科研人員在我國的OA期刊上發表文章,也是提升OA期刊稿源質量和學術影響力的重要措施。此外,政策層面的引導也有利于期刊建立明確的OA政策、可持續發展的運作模式、規范的版權協議。
(2) 建立大規模OA資源整合平臺。實現科技期刊出版的集團化和集約化是世界科技期刊發展的成功經驗和發展趨勢[21]。由于OA期刊的網絡化傳播和辦刊機構的分散分布,因此更需要借助統一的網絡平臺形成規模效應,運用大量期刊的合力吸引各個領域和地域的學者檢索,從而整體提升OA期刊的顯示度和影響力。這一點從DOAJ和PubMed Central(PMC)的國際影響和對OA的推動作用中即可看出。目前我國較有影響的OA期刊網絡整合集成平臺數量很少,僅有如中國科學院科技期刊開放獲取平臺、中國科技論文在線、Socolar、開放閱讀期刊聯盟、首席醫學網等幾個平臺,多數平臺收錄的OA期刊數量較少,開放性與互動性與國外OA期刊平臺差距較大[22]。因此亟須建立國家層面的大型綜合OA期刊集成出版平臺。
(3) 加強學術論文質量控制??蒲腥藛T選擇期刊發表文章通常最為看重的是期刊的學術水平和被同行認可的程度。因此無論對于OA期刊還是非OA期刊,期刊的質量控制對保證其學術影響力都是極為關鍵的。生物領域的高端OA期刊《Cell Reports》和《eLife》均對來稿實施嚴格的同行評議制度,《eLife》在文章發表后可展示審稿人意見和作者回復,并提供評論功能[14];OA出版機構BioMed Central(BMC)要求同行評議者簽署他們的評議意見,并與文章一起張貼在網站上[5]。正是這些嚴格的質量控制措施從根本上保證了科研人員對這些OA期刊學術水平的認可和尊重。而只有將嚴把期刊學術質量與開放期刊獲取渠道相結合,才能真正實現提升期刊學術影響力、促進學術交流的目的。
3  結 束 語
建立我國自己的高水平學術期刊和期刊信息平臺,使我國的科研工作能按我國的實際需要穩定開展,有助于我國知識自主創新,同時也有助于促進我國廣大范圍科研人員和國際學術界的交流,提升我國的學術影響力,因此具有重要的意義和緊迫性。而OA出版在國際學術交流系統中的快速發展,為我國科技期刊實現跨越式發展提供了良好的國際環境和機遇。借鑒國際OA出版的成功經驗,并結合我國科技出版業的自身特點積極探索OA出版模式,有望成為我國盡快創辦高水平科技期刊的一條可行之路。

參  考  文  獻
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