學位論文再發表存在的問題及研究現狀?

創建日期:  2016/08/08  王婧   瀏覽次數:   返回


王  蔚
(《復旦學報(醫學版)》編輯部,上海200032)

摘要:學位論文再發表所涉及的問題很多,包括版權、學術不端、出版倫理及利益沖突等;涉及的單位及個人也非常廣泛,包括學位論文作者、學位論文指導者(導師)、學位授予單位、數據庫出版商以及期刊編輯等。近幾年關于學位論文再發表問題的爭議不斷,有許多研究者發表了自己對這些問題的看法和觀點,本文就這些問題及研究現狀進行了歸納總結。
關鍵詞:學位論文;再發表;版權;利益沖突

學位論文是指學位申請者在高等院?;蚩蒲性核鶠楂@得學位所撰寫的論文,通常包括學士論文、碩士論文和博士論文三種。學位申請者需要在導師的指導下進行大量的科學研究,并將研究結果整理成文,學位論文有嚴格的格式要求,是學術論文的一種形式。本文涉及的學位論文再發表,則是指作者將學位論文相關內容拆分以期刊論文的格式進行發表。由于學士論文篇幅相對較短且大多數并未被數據庫收錄,而碩士、博士學位論文創新性較強,有較高的科研價值,所以學位論文再發表問題多集中于碩士、博士學位論文。
隨著我國高校逐年進行擴招,研究生的數量越來越多,學位論文也越來越多。學位論文是研究生獲得學位的必要條件,卻不是唯一的條件,幾乎所有的學位授予單位都要求學位申請者在畢業前發表1篇或多篇期刊論文,且學位論文并不能作為科研成果參與考核。由于研究生在讀期間時間和精力均有限,在校期間面臨著嚴重的畢業和就業的壓力,許多數據來不及在畢業前整理成論文發表。工作后,由于面臨著晉升及科研考評等壓力,將學位論文中未正式發表的內容整理后再發表的需求變得十分強烈。然而,隨著網絡時代的到來,學位論文開發機構如NSTL學位論文傳遞系統、CALIS高校學位論全文數據庫、萬方《中國學位論文全文數據庫》以及中國知網的《中國優秀博碩士學位論文全文數據庫》對學位論文進行了大量收錄,而目前各期刊編輯部均普遍使用中國知網的學術不端檢測系統(AMLC)及萬方數據庫的論文檢測系統進行查重,查重的庫均包含有已經發表的學位論文。這使得學位論文再發表存在的潛在問題日益凸顯。相關研究者對這些問題有一定程度的關注,并從不同角度進行了大量的研究,本文就學位論文再發表存在的問題及相關的研究現狀進行了歸納總結。
1  學位論文再發表存在的問題
2008年發生的千名碩士、博士起訴萬方侵權案,將學位論文再發表的問題推向風口浪尖。圍繞學位論文再發表的問題復雜,涉及人員廣泛,主要有版權歸屬、學術不端、出版倫理以及學位申請者、導師、學位授予單位、數據庫出版商和期刊的利益沖突等問題。
1.1  版權歸屬
學位論文的版權應該歸屬于學位申請者、導師還是學位授予單位?我國的著作權法以及其他法規均未對此作出明確的界定。學位申請者是學位論文的主要創作者,理應擁有版權;導師在學位論文的研究方向、項目申請、課題資金甚至論文寫作上均給予大量的指導和幫助,學位論文上通常也一定會標注導師的姓名,因此,導師也應享有學位論文的版權;若將學位論文視為職務作品,其版權應該歸屬于高?;蛘呖蒲性核?。
學位論文作者取得學位后,通常會與學位授予單位簽訂相關的協議,但協議是否明確學位論文的版權歸屬,是轉讓全部版權還是僅僅轉讓使用權,此時的學位論文版權歸屬于誰,這些問題都沒有答案。
中國知網在其《中國優秀博碩士學位論文全文數據庫》征稿啟事[1]中提出"根據著作權法,作者享有文獻的著作權。作者可以包括博士生本人、導師及博士培養單位等著作權人,文獻著作權的歸屬由相關人員和單位約定"。這意味著,學位論文被數據庫收錄后,版權仍然不是確定的個人或者單位,這將直接導致學位論文再發表的版權問題。另一方面,學位論文中的內容如果在被數據庫收錄前已經在期刊上發表了,數據庫是否涉及侵犯相關期刊的版權?相關期刊是否與作者簽署過版權協議,協議中對版權又是如何界定的?這種情況下,數據庫全文收錄學位論文是否合理?
鑒于目前學位論文被數據庫全文收錄后的版權歸屬依然不清晰,學位論文作者是否有權對學位論文內容進行再次開發和利用,抑或將相關內容再次發表?種種問題環環相扣,相關各方困惑重重,均是學位論文的版權歸屬不明確所致。
1.2  學術不端與出版倫理
學位論文再發表的學術不端與出版倫理問題,具體包括作者署名的不端、作者單位署名的不端、是否為一稿多投、是否涉及重復發表、是否合理引用參考文獻、學位論文網絡出版是否屬于正式出版等。學位論文相關內容在期刊上發表,通常作者不止學位論文申請者與導師,然而學位論文中通常僅注明作者與導師兩人的姓名,那么期刊論文中其他作者的貢獻何以體現,這種行為是否屬于學術不端?如果學位論文作者取得學位后,將學位論文相關內容發表在期刊上,作者單位為現工作單位而非學位授予單位,那么如果將學位論文視為職務作品,這種作者單位標注是否屬于學術不端?將學位論文全文與部分內容分別投稿給數據庫與期刊,是否涉及一稿多投?學位論文和相關內容的期刊論文均在網絡上可以查到,是否涉及重復發表?學位論文中是否應該將已發表在期刊上的內容在參考文獻中進行標注?學位論文網絡出版是否屬于正式出版,網絡出版物是否符合正規出版物的相關規定?這些問題都需要深入探討。
1.3  利益沖突
圍繞學位論文,作者、導師、學位授予機構、期刊以及數據庫都存在利益,所有的糾紛也皆因利益而起。網絡出版后的學位論文再發表如果認定為重復發表,對作者學術生涯會有何影響?對學術期刊又有何影響?期刊如果一致拒絕接收與學位論文相關內容的論文,對數據庫出版商會有何影響?如果學位論文的版權歸屬于作者本人,導師與學位授予單位的利益又如何保障?利益沖突是學位論文再發表問題的最終表現形式,也是大家最關心的問題。
2  學位論文再發表的研究現狀
2.1  國外相關研究情況及啟示
陳傳夫等[2]調研了美國、英國、德國及加拿大等國家高校對學位論文開發利用的相關要求與政策,調查結果顯示:①歐美高校的學位論文版權一般歸屬于作者,然而也不乏其例的情況,個別學校認為學位授予單位也應享有論文的版權;②英國高校認為學位論文屬于未發表作品,而美國和德國等則鼓勵和要求學位論文公開,甚至有高校認為學位論文提交至大學圖書館供其他研究者利用即構成了出版;③高校要求學生提交學位論文的同時對高校進行授權,對作者的版權專有權進行限制,學位授予單位擁有對學位論文的復制及公開傳播的權利;④對學位論文網絡傳播提出多種選擇,讓作者選擇是否免費傳播,是即時公開還是延時公開,僅向一部分人開放還是向全體公眾開放,但通常都會有一定的時間限制,分別為1~5年不等;⑤重視保護第三方權益,認為學位論文中已在期刊上發表的部分,作者再次使用需要得到期刊的使用授權。在此基礎上,作者探討了歐美高校做法對我國學位論文開發利用的啟示,包括完善學位論文繳送制度、發揮國務院學位辦的政策引導作用、鼓勵學位論文開發、制定高校學位論文開發利用版權政策、建立合作授權機制以及明晰學位論文開發中的權利與義務等內容。
陳淑云[3]主要研究了美國的學位論文開發利用情況。研究表明,美國高校通過立法來實現對學位論文的再利用,明確學位論文的著作權歸屬,對學位論文的開發利用授權書做了細化處理,對學位論文公開的程度和公開的時間均給予了多種選擇。這些做法提高了學位論文的出版效率,加速了研究生研究成果的利用。通過這些研究,作者認為我國高校也應重視學位論文的開發利用,制定學位論文版權歸屬的相關規定,簽署并細化版權授權協議,充分利用學位論文的資源。
2.2  版權問題研究
由于版權問題是學位論文再發表的根本問題,也是糾紛的根源所在,大量研究者對學位論文及其再發表的版權問題進行了探討。熊詠梅等[4]從版權集體管理的角度出發,分析了我國學位論文版權管理現狀,提出直接授權、代理授權、要約授權及法定許可等四種管理模式,建議合理使用《著作權法》,增加作者個人直接授權模式,呼吁相關部門借鑒國外先進經驗,學位論文開發機構應盡到提醒的義務,并積極完善法定許可制度。陳傳夫等[5]闡述了我國學位論文版權認識的誤區,調研了51所國內高校對學位論文版權管理的政策,發現各高校對學位論文的版權歸屬意見不一,并非所有高校都與作者簽署使用授權協議,協議中對學位論文再開發利用的內容不夠具體。吳蜀紅[6]以2008年千名碩士、博士狀告萬方學位論文侵權案的判決結果為依據分析學位論文的版權問題,指出高校、學位論文收藏機構以及數據庫出版商在學位論文開發利用中均存在相應的版權管理問題,如未規范簽署授權協議,未盡到審查義務等,提出應嚴格規范學位論文開發利用中各主體的行為。
在學位論文的版權歸屬問題上,郝勇[7]、陳智峰[8]等認為學位論文的版權應該歸屬于學位申請者,而楊莉[9]則認為需要具體問題具體分析,根據學位論文的創作情況以及依托的物質條件來決定版權屬于學位申請者還是學位授予單位。羅銀科等[10]認為碩士、博士學位論文的版權在其獲得學位上交論文時即已失去,但是"上交即發表"卻并不合理,提出應制定相關政策規范,健全相應的制度來明晰權責,避免爭端。
張小強等[11]探討了學位論文網絡出版后再發表潛在的版權糾紛問題,指出不同的授權模式導致糾紛不同,其中涉及侵犯期刊法版權、學位授予機構的版權以及數據庫出版商的版權。張叢等[12]則認為如果學位論文的版權歸屬不同,學位論文再發表也相應侵犯不同主體的利益。陳傳夫等[13]指出學位論文的權利歸屬不定、法律狀態不明、內容瑕疵、聯合服務模式以及數字化飛速發展等均對學位論文內容的開發利用即再發表帶來一定的知識產權風險。
2.3  學術不端與倫理沖突
一些學者[11-12,14]對學位論文再發表涉及的學術不端及倫理問題認定非常明確,認為學位論文網絡出版屬于正式出版,如果相關內容再次發表,若第一作者不是學位論文申請者而是導師或者其他人則屬于剽竊,而即使第一作者是學位論文申請者,學位論文網絡出版后再發表依然屬于一稿多投或重復發表,如果在參考文獻中未標注則是嚴重的自我剽竊,是典型的學術不端。徐銘瞳[15]、武昱等[16]則認為學位論文再發表是否涉及學術不端應該謹慎區分,應考慮不同情況,辨析界定學術不端,避免可能出現的糾紛。與此同時,也有相當多的研究者[17-21]認為不應將學位論文再發表認定為學術不端,學位論文網絡出版不應等同于正式出版和發表,不能代替期刊論文,學位論文與期刊論文在篇幅、表現形式以及審稿方法方面均有不同,可以互為補充。
2.4  期刊編輯如何應對
學位論文再發表涉及種種問題,那么作為期刊編輯,是如何看待和處理學位論文相關的投稿呢?張小強、張叢等[11-12]在研究學位論文再發表的版權和學術不端問題的同時,也給期刊提出了一些建議,認為雖然學位論文再發表會對期刊產生一些負面影響,但是期刊論文經過了評審和編輯加工,可讀性更強,內容也更加可靠可信;期刊可以根據自己的稿源情況來決定是否接受學位論文內容相關的投稿,但是必須堅持要求作者事先告知并簽署相關協議,避免版權糾紛。另外,應該對期刊論文補充新內容,并規定新內容不得少于全文的50%。其他的一些研究者[20-23]雖然在學位論文再發表是否屬于學術不端的認定上意見不一,但是對這些建議均給予了不同程度的肯定和認同。
王小寒等[24]認為學位論文信息量大,創新性好,可以適度發表;并提出編輯部應對這類投稿應秉承"事先聲明、核實署名、內容變更"的核心原則;認為投向期刊的論文相較于原學位論文,必須有一定程度的創新,需要向編輯部說明文章內容來源于學位論文,并且不應隨意署名。楊秋霞等[25]則對期刊編輯處理學位論文相關稿件進行了更加詳細和深入的探討,對工作中遇到的疑似學位論文再發表稿件進行了詳細分類,對論文的內容、署名、題目以及投稿時間均認真檢測,并探討了不同時間點(收稿、排版前及印刷前)處理此類稿件的不同做法。認為內容重復大于50%的稿件不予受理;復制比在30%~50%應仔細核對重復部分,判斷是否有創新點;復制比在10%~30%的需要與作者進行溝通,全文核對,了解創新點和補充內容;重復低于10%的稿件認為可以進行下一步流程。
2.5  利益均衡
學位論文再發表涉及多方利益,在這個利益鏈條中,作者是最弱勢也是利益訴求最大的一方,數據庫可以通過版權聲明保護自身利益,期刊可以拒收相關稿件避免糾紛,導師及學位授予單位的利益需求沒有那么強烈,那么如何保障作者的利益呢?牛振恒等[26-27]撰寫了多篇論文對此問題進行探討,提出應增加學位論文延期公開機制,延期時間由作者自主決定,但應控制在5年以內;學位論文內容應多渠道公開,不僅可以網絡發表,還應鼓勵其他形式發表;無論是哪種形式的公開,作者都應獲得合理的稿酬,保護作者的經濟利益。同時,文章也提出應保護學位授予單位及導師的知識產權,避免獨家公開,數據庫出版商的利益保護應基于提高學位論文收錄率,增加市場價值,實現共贏。各方利益均衡協調,共同推進學術交流和知識傳播。
3  結 束 語
綜上所述,學位論文再發表存在的問題非常多,相關研究積極且深入,然而多數問題均未達成共識。學位申請者、導師、學位授予單位、期刊編輯、數據庫出版商甚至制度制定者對學位論文再發表問題的認知情況也沒有相關的調查,值得進一步研究。

參  考  文  獻
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