著錄優先數字發表的文獻應注意的問題

創建日期:  2018/01/26  王婧   瀏覽次數:   返回

楊美琴1,諸靜英1,程  杰2,徐斌靚1
(1.復旦大學附屬眼耳鼻喉科醫院《中國眼耳鼻喉科雜志》編輯部,上海200031;
2.復旦大學附屬眼耳鼻喉科醫院病史圖書室,上海200031)

摘要:筆者近幾年收到的多篇論文中,將優先數字發表的論文作為參考文獻,在審核文獻的著錄規范方面發現一個問題:對于同時有優先數字發表版本和隨后印刷版本的文獻,著錄時如何選擇?這個問題在GB/T 7714—2015《信息與文獻 參考文獻著錄規則》中未能找到明確規定。筆者認為,編輯在對文后參考文獻的著錄規范進行審查時,如遇到優先數字發表的文獻,應該兼顧文獻的收稿日期,盡可能提供數字出版信息和印刷出版信息,如無印刷版信息,則應盡可能著錄數字文獻的數字對象唯一標識符(DOI)或注明"Epub ahead print"字樣。
關鍵詞:優先數字發表;參考文獻;著錄規范;數字對象唯一標識符

        在線優先數字發表的理念已被國際出版界認可并應用。一般說來,引用的參考文獻越新,越能反映該領域研究的動向和成果[1]。優先數字發表的文獻已然成為更多科研工作者引用文獻時的首選。參考文獻的正確、規范著錄是實現參考文獻功能的重要途徑,可以充分發揮參考文獻的學術論證作用[2-3]。優先數字發表的文獻,往往缺乏連續的卷、期、頁碼,有些文獻提供了DOI,有些只有論文及作者信息,如何在文后著錄這類文獻成為許多編輯在審查文后參考文獻著錄規范時的一個問題。
1  著錄優先數字發表的文獻時遇到的問題
        以筆者遇到的一個案例入手。
        例1:也有作者除注入t-PA、氣體外,還同時注入抗VEGF抗體,這是對原發脈絡膜血管病變的根本治療,其結果也被證實,即遠期的視力療效要優于不注藥者 (選自《中國眼耳鼻喉科雜志》第15卷第2期)。
        在這段話中,論文作者引用了3篇文獻(為免與本刊參考文獻混淆,筆者未在例句中標注引文序號),即16-18。其中的文獻18,作者在投稿及修改稿件中提供的均是"Cho HJ, Koh KM, Kim JH, et al. Intravitreal ranibizumab injections with and without pneumatic displacement for treating submacular hemorrhage secondary to neovascular age-related macular degeneration[J]. Retina, 2014, Epub ahead print."我們在對論文進行審理時通過檢索NCBI確認了文獻的正確性。但因為是優先數字發表文獻,GB/T 7714—2015《信息與文獻 參考文獻著錄規則》[4](以下簡稱《著錄規則》)中未能找到關于這類文獻的確切著錄規則。
        分析這個案例,對于文獻著錄規范性的爭議可以歸納為以下3個方面:
        (1) 案例中的"Epub ahead print"是否可以著錄。如果不著錄"Epub ahead print"則不能說明該文獻是優先數字發表;如果著錄"Epub ahead print",又該以什么樣的形式出現,應該符合什么規范呢?
        (2) 優先數字發表,顧名思義,一般在幾周或幾個月后會有相應的印刷版文獻正式出版,此時又如何取舍呢?
        (3) 多數期刊會在每篇論文之后注明收稿日期,以維護作者的著作權等合法權益[5]。以上案例中,如果在作者投稿時只有優先數字版本,而在論文發表前印刷版文獻也出版了,此時是選擇著錄印刷版文獻信息,還是優先數字出版文獻信息呢?
2  著錄優先數字發表文獻的建議
       以前面案例的實際情況進行如下分述:
        在前述的案例文獻中,依照《著錄規則》的要求,可以按照電子資源的相關要求著錄文獻,即在出版者、出版年份后提供數字文獻的鏈接網址,文獻類型標示為[OL/J]。但是筆者認為這樣不甚全面。
        事實上,這類同時有電子版和印刷版的期刊還不能稱得上是真正的電子期刊或電子資源,一般都是印刷版內容的電子化。以電子資源的要求進行著錄,而電子資源的網址鏈接存在可變性,有些是期刊自身網站鏈接,有些是收錄期刊數據庫網頁信息,還有些是其他相關學術門戶網站,一旦相關網站發生變動(不可預期性),讀者照此路徑檢索將出現無果的情況。如果著錄印刷版信息則可以避免這種情況,而且讀者還可以從文獻著錄卷數、期數等信息中知曉相關期刊的創刊歷史,對評價文章的價值也有一定的參考意義。那么,是否有其他可選的著錄形式呢?
        筆者認為,可以同時著錄優先數字發表的文獻信息和后期印刷版的文獻信息,形式如下:Cho HJ, Koh KM, Kim JH, et al. Intravitreal ranibizumab injections with and without pneumatic displacement for treating submacular hemorrhage secondary to neovascular age-related macular degeneration[J]. Retina, 2014, Epub ahead print. 2015, 35(2):205-212.。文獻在2014年11月5日收稿時尚未能檢索到印刷版信息,在2015年3月11日通過NCBI檢索到完整的信息如下:"Cho HJ, Koh KM, Kim JH, et al. Intravitreal ranibizumab injections with and without pneumatic displacement for treating submacular hemorrhage secondary to neovascular age-related macular degeneration[J]. Retina, 2015, 35(2):205-212."。論文在3月11日已經進入最后校對及核紅流程,作者也已經繳納版面費及校閱清樣,如果不是編輯再次檢索文獻,根本不會發現印刷版已經刊發。遇到這種情況,本著認真負責的態度,編輯部會與作者溝通是否修改及如何修改著錄項目。這樣既強調了所引用文獻的優先發表信息,維護了原作者的著作權;同時也為讀者提供了詳細的文獻信息,有助于其根據著錄信息查找文獻原文,從而更好地實現參考文獻的鏈接功能[6]。當然,如果優先數字發表文獻有相應的DOI號,可以以電子文獻的形式著錄,這樣也體現了所參考文獻的優先發表價值。DOI提供了參考文獻的唯一識別和持久鏈接,在近年來的參考文獻著錄標準化活動中占據了重要地位[7]。
       有些優先數字發表文獻,因為沒有提前申請DOI,因此在發表時往往以"Epub ahead print"出現,如上面案例中作者在投稿時提供的文獻信息。"Epub ahead print"是該文獻"電子版優先印刷版發表"的英文翻譯,不論《著錄規則》還是已有科技文獻都未見針對該項是否應該著錄的說明。但是筆者認為,如果優先數字發表的文獻沒有提供除著者、題名、出版物名稱及出版年份以外的其他信息,宜著錄"Epub ahead print"。
        對于同時著錄數字版本和印刷版本文獻信息時,我們還應該充分考慮下列情況:一般DOI字符中包含了期刊的ISSN號或期刊名稱簡寫等信息,有的期刊DOI還包含了電子期刊的卷、期、頁碼,如果同時著錄可能出現著錄信息重復;有的DOI是隨著印刷版文獻的出版而出現的,此時的DOI是否還有必要著錄呢;有些數字版本提供的頁碼前有E/e字樣,如":E112-115.",這里的"E/e"應該保留還是刪除?針對以上情況,筆者認為,優先考慮優先數字文獻信息,如果提供了具體的卷、期、頁碼則無需著錄DOI,如無則可以著錄DOI,盡量保證DOI中顯示的信息與其他信息無重復;印刷版文獻的信息優先按照GB/T 7714—2015《著錄規則》要求著錄,不需要提供相應的DOI,否則信息重復,反而不利于讀者檢索相應的文獻;頁碼前面的E/e,如果優先數字出版文獻中沒有提供DOI,建議保留,如果有DOI或"Epublic ahead print",建議刪除。
3  結束語
       綜上所述,科技期刊編輯在審查文后參考文獻時,如遇到優先數字發表的文獻,應該兼顧文獻的收稿日期,盡可能提供數字出版信息和印刷出版信息,如無印刷版信息,則應盡可能著錄數字文獻的數字對象唯一標識符(DOI)或注明"Epub ahead print"字樣。

 

 

參  考  文  獻

[1] 林琳,劉祥娥,左小青,等.參考文獻的著錄應維護其真實性[J].現代情報,2006(5):8-9.
[2] 朱大明.參考文獻引用質量鑒審的3個基本要素[J].編輯學報,2015,27(4):334-336.
[3] 胡成志,郝紅梅,趙進春,等.利用期刊數據庫提高論文參考文獻編輯質量[J].中國科技期刊研究,2011,22(2): 282-283.
[4] 文后參考文獻著錄規則:GB/T 7714—2005[Z].北京:中國標準出版社,2005.
[5] 倪天輝.科技論文"收稿日期"標注建議[J].編輯學報,2002,14(1):72.
[6] 陳丹.對參考文獻功能的正確認識及使用[J].武漢科技大學學報(社會科學版),2006,8(5):123-125.
[7] 姚長青,郭曉峰,蔡京生.參考文獻規范化著錄與DOI引文鏈接服務[J].出版發行研究,2014(5):33-35.

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